2021 年 1-4 月证券经营机构及从业人员罚单情况分析

郭哥升官成了分部老大，居然背着大家偷偷给别人塞钱。这种行为既违背公司制度又损害公司形象，真的该打。你们猜怎么着?没人把这件事上报给监管部门，简直是无视公司规定，对监管机构也太不负责任了!如果再不严肃处理，公司风气只会越来越差，员工们也会变得肆无忌惮。

实话实说，有几家分公司的老大，老王和陈，干活时总是想着怎么占点儿小便宜，算不算不老实呀？还让公司闹心。分公司没管他们，也没找监管部门，就这么放任自流，这是不是在鼓励大家都去违规？这样下去，公司的利益肯定受损，员工们也会觉得公司的规矩就是个空架子。

营业部的乱象

5月21号，我们发现杨某竟然偷偷用客户账户炒股还被告上法庭，这事儿我们公司已经严肃处理过他了，但是他竟然没跟监管部门说，实在是太不负责任了。如果这事解决不好，我们公司的声誉可就完了。

咱公司这情况实在糟糕得很，比如授权乱七八糟、广告违规、服务质量差别大，还有客户行为监测和审查不及时等问题。再这么下去，公司可就真要完蛋了。特别是客户行为监控那块儿，营业部的监控系统里竟然有458条来自同一个地方的委托预警信息，但他们却没按照证监会的规定处理这些预警信息，也没采取任何措施，这不是明摆着跟监管对着干吗？

违规营销和服务

这家公司做客户营销太过分！居然找些没有资格的人为客户乱提投资建议，唉，这不就是明摆着违反职业道德坑骗客户吗？

证券公司有些人真不靠谱，去年6月至今，他们让我们买股票也没等证监会批准。而且还有个经理，擅自搞了个叫"贝赢网"的网站，搞股票融资服务，完全不顾公司规定和股市秩序！

违规出借账户和融资

这家机构的员工胆大包天，连证监会备案都没有搞就敢称自己是投资顾问，给客户瞎支招，这简直就是乱来，坑人哪！更过分的是，当上经理了竟然还叫客户把股票账户借给别人融资，这种行为严重违规，没得说！

老实讲，我以前是营业部的老大，居然还帮客户拉信用卡借钱，甚至把我自己的证券账户给人用，这可是违法又扰乱市场的事！而且工作期间我根本没按规矩上报手机号，还用别人的证券账户炒股，也是违法的，还破坏了市场秩序。

合规管理和内部制衡失效

杨哥和王哥在2017到2018那两年里，居然把客户的账户给别人炒股去了，结果被上海深圳两边的证券交易所罚了个遍。但他们没说出来，结果整个营业部的监管啊、规矩啊、控制啊全都乱七八糟。这可不仅仅是违反公司规定，简直就是搅乱股市秩序！

营业员能替顾客炒股票，那是太乱了！说不定还会搞得股价摇摆不定！更夸张的是，还有人在顾客交易区里乱动别人账户，营业部居然没察觉，也不处理。

总结与思考

这个问题闹大了，跟手机里的放大镜一样，把我们公司的问题全给暴露出来了！而且还揭露了市场规则。要是不赶紧处理好，公司的名声和利益可得受大影响了。这个管理上的漏洞是咋回事？难道是领导层有责任？希望他们能看清楚问题，别再犯同样的错才好。

本文 炒股加杠杆平台 原创，转载保留链接！网址：http://www.hegongkeji.com//ylsh/243.html